تجيز لائحة مؤسسات السوق المالية تقديم طلب ترخيص في ممارسة أعمال الأوراق المالية من مؤسس مقدّم الطلب أو الشركاء الذين يسيطرون عليه، إذا كان لم يتم تأسيسه بعد.
ووفقًا للائحة، يخضع المؤسسون أو الشركاء المسيطرين للأحكام التي تنطبق على مقدّم الطلب، ابتداء من تاريخ تقديمه.
استعرضت المادة السادسة من اللائحة الشروط الواجب توافرها في مقدم طلب تأسيس سوق مالية، والتي جاءت على النحو التالي:
– أن يكون قادرًا وملائمًا للقيام بنوع وحجم أعمال الأوراق المالية موضوع طلب الترخيص بحسب القواعد التي تحددها هيئة السوق المالية.
– أن تكون لديه الخبرات والموارد الكافية لممارسة نوع أعمال الأوراق المالية موضوع طلب الترخيص بحسب القواعد التي تحددها هيئة السوق المالية.
– لديه الخبرات الإدارية والنظم المالية، وسياسات ونظم إدارة المخاطر والموارد التقنية والإجراءات والنظم التشغيلية الكافية للوفاء بالتزاماته التجارية والنظامية لممارسة نوع أعمال الأوراق المالية موضوع طلب الترخيص.
– أن يكون أعضاء مجلس إدارته ومسؤولوه وموظفوه ووكلاؤه الذين سيمارسون أعمال الأوراق المالية موضوع طلب الترخيص يتمتعون بالمؤهلات والمهارات والخبرات الضرورية التي تحدّدها الهيئة، ويتصفون بالأمانة والنزاهة لممارسة تلك الأعمال.
https://twitter.com/SaudiCMA/status/1691161060856758272
وتوجب اللائحة ألا يقل رأس مال مقدم الطلب المدفوع عن 50 مليون ريال، في حالة المؤسسات التي تعمل في مجال التعامل والحفظ، و20 مليون ريال لمؤسسات الإدارة، وما يغطّي المصروفات المتوقّعة مدة عام، لتلك العاملة بمجال الترتيب وتقديم المشورة.
وتحتوي المادة ذاتها على بند نصّه أنه: إذا كان مقدّم الطلب يرتبط بروابط وثيقة مع شخص آخر، يجب أن تقتنع الهيئة بنزاهة ذلك الشخص، ووضعه النظامي، وسجل نشاطه التجاري، وسلامة وضعه المالي، وأن تلك الروابط الوثيقة لا تعوق فعالية الإشراف على المؤسسة أو عملياتها أو التزامها بهذه اللائحة.
وفقًا لمجلة “ليب”.. أفضل 5 شركات ناشئة في مجال التقنية العميقة بالمملكة
أبرز المخالفات التي رصدها نظام الوساطة العقارية منذ بدء تطبيقه
